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超级斗地主:金融诈骗成为证券市场黑口的重点监管和执法

时间:2020/5/11 15:51:17  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:5月9日,中国证监会官网公布了2019年20起典型违法案件,包括金融欺诈、市场操纵、内幕交易、中介机构不履行职责等。这表明,中国证监会一直在加强监管,打击金融欺诈行为。金融欺诈严重挑战了信息披露制度的严肃性,严重损害了市场信誉基础,严重损害了市场信心,严重损害了投资者利益,是证券...
5月9日,中国证监会官网公布了2019年20起典型违法案件,包括金融欺诈、市场操纵、内幕交易、中介机构不履行职责等。这表明,中国证监会一直在加强监管,打击金融欺诈行为。
金融欺诈严重挑战了信息披露制度的严肃性,严重损害了市场信誉基础,严重损害了市场信心,严重损害了投资者利益,是证券市场的“毒瘤”,必须坚决从严、严厉打击。这20起案件介绍了抚顺特钢、英方微、绿股财务造假案件的具体情况。
抚顺特钢财务欺诈案件是国有上市企业长期系统性欺诈的一个典型案例。从2010年到2017年9月,抚顺特钢有限公司有限公司(简称抚顺特钢)滥用的特点与普通钢特钢原料铸造炉浪费原料,伪造“返回钢仓储证书和膨胀的库存,错误地增加利润约19亿元。2019年5月,抚顺特钢因未披露2017年年报和2018年季报而被罚款。
新绿股财务欺诈案件是新三板公司为履行上市前赌博的业绩承诺而持续欺诈的典型案例。山东兴琳食品有限公司(以下简称兴琳股份)于2013年至2015年期间,设立账外账户,虚开发票,组织财务欺诈,虚报收入9.3亿元,虚报利润1.4亿元。
在这20个典型案例中,有6个是市场操纵案,说明市场操纵案是证监会检查的重中之重。其中,罗山东等人的市场操纵案是近年来证监会与公安机关联合查处的一起重大典型案件。从2016年到2018年,罗山东帮与场外资产配置代理龚世伟合谋操纵包括迪北电在内的8只股票,获利超过4亿元。2018年7月,43名关键成员被公安机关逮捕。
吴刚市场操纵案是股市“黑嘴”跨境操纵市场的典型案例。自2016年以来,吴某集团利用新加坡等海外网络服务器,建立了多个网站推荐“下班后车票”。集团通过私募机构和场外资金配置,提前买入大量相关股票,吸引散户投资者同时买卖获利。2019年3月,该团伙的主要成员被公安机关逮捕。股票市场的“黑嘴”严重破坏了信息传播秩序和公平交易原则,这是监管和执法的重点领域。

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